imtoken官方钱包下载|SBF 遭逮、证词草稿否认指控，FTX 现任 CEO 公布 5 大重组计画

12 月 13 日，巴哈马司法部长 Ryan Pinder KC 发布声明称，在收到美国正式通知后，SBF 已被巴哈马皇家警察部队逮捕，美国已对他提出刑事指控，包括电汇欺诈、共谋电汇欺诈、证券欺诈、共谋证券欺诈和洗钱，并可能要求引渡他。同时，SBF 是起诉书中唯一被指控人，起诉书将于当地时间週二上午公布。 SBF 被捕意味着他将无法再参与美国众议院金融服务委员会的听证会，但在被曝出的证词草稿中否认了所有指控。与此同时，John J Ray III 作为 FTX 现任首席执行官将出席该听证会，被提前公布的证词显示，FTX 的资产和系统管理存在缺陷，且很大一部分用户资产被丢失、被挪用或无法获得。FTX 现任团队正尽力挽回局面，并保证相关利益者价值最大化。 或被引渡至美国，曾「讨好」巴哈马和美国用户 根据巴哈马总检察长办公室的发言，巴哈马当局是根据美国的《引渡法》寻求逮捕并拘留 SBF。在提出正式引渡请求时，巴哈马打算根据巴哈马法律及其与美国的条约义务迅速予以处理。该国总理 Davis 在回应 SBF 被捕一事时表示，巴哈马和美国在追究所有与 FTX 有关的人的责任方面有共同利益，他们可能背叛了公众的信任并违反了法律。虽然美国正在对 SBF 单独提出刑事指控，但巴哈马将继续对 FTX 的崩溃进行监管和刑事调查，并与美国和其他地方的执法和监管伙伴继续合作。 而据《彭博社》报导，巴哈马官员正就 FTX 资产被冻结（即 11 月 11 日 FTX 宣布破产）后部分用户还可提现一事进行调查，包括 FTX 高管是否知道此事，或他们在此事中发挥的作用。其中 SBF 已多次接受调查人员的问询。 在此之前，FTX 的美国重组团队曾指责巴哈马政府干预美国的重组工作，SBF 被阻止进入 FTX 系统之前，巴哈马要求他铸造价值数亿美元的新代币，然后将这些代币转移到巴哈马官员的控制之下。FTX 的法律团队透露，SBF 在破产前向巴哈马官方表示可以为当地用户开放提款后的第二天，该平台就流出了 1 亿美元。他们认为这是 SBF 和 Gary Wang 在巴哈马的要求下工作。不仅如此，SBF 曾在 11 月 10 日（FTX 破产前一日）与巴哈马官方的邮件交流中表示，可以为当地用户开放提款，使得巴哈马用户可以取得全部资金，并在 11 月 11 日的 FTX 公告中表示，FTX 以遵循巴哈马监管机构的规定为由，向巴哈马用户开放提款。而美国检察官也正在调查 FTX 申请破产时是否将数亿美元转移至巴哈马。 此外，巴哈马监管机构还计划收回 FTX 价值 2.56 亿美元（共 35 处）的房地产所有权，巴哈马律师要求美国法官驳回针对 FTX 财产子公司的第 11 章诉讼程序。巴哈马律师表示，由于所有财产都在巴哈马，而且「巴哈马法律不允许承认巴哈马公司的外国破产程序」。 除了被曝出「讨好」巴哈马监管机构，SBF 或为避免被美国逮捕，还声称 FTX 美国站用户可原封不动拿到自己的所有钱，但美国以外的用户只能拿回总资产的四分之一，并在他的巴哈马豪宅中表示，希望开展一项新业务，以赚取足够的钱来偿还 FTX 的受害者。 SBF 原计划将参加即将举行的美国众议院金融服务委员会听证会并作证，「目前仍然无法访问自己的大部分数据（专业或个人的），所以能说的是有限的，我不会像我愿意的那样提供帮助。但鉴于委员会仍然认为有用，我愿意在 13 日作证，将在听证会期间尽力提供帮助，并阐明能提供的资讯：包括 FTX US 的偿付能力和美国客户、可以向国际用户返还价值的途径、导致崩溃的原因、自己的失败等。」 对于 SBF 在此时间节点的缺席，美国众议院金融服务委员会主席 Maxine Waters 表示，她对 SBF 被捕的时机感到「失望」和「惊讶」。在此之前，Waters 曾表示：「现在是时候开始将 SBF 绳之以法了。在过去的一个月里，我和我的同事一直在努力工作，以确保 SBF 明天（12 月 13 日）早上在我们的委员会面前作证。SBF 必须​​被追究责任，他的行为伤害到 100 多万的美国公众，并摧毁了他们辛苦赚来的毕生积蓄， 公众一直急切等待在国会上得到这些答案，而这次逮捕的时机剥夺了公众这个机会。委员会期待通过明天听取 Ray 的意见并开始调查。」 SBF证词草稿中否认所有指控，现任 CEO 制定五大重组规划 Ray 曾在向美国联邦破产法院提交的长达 30 页的法律文件中披露了 FTX 破产内容，表示该公司不仅系统完整性受损、国外监管存在缺陷，且控制权还集中在极少数缺乏经验、不成熟且可能受到损害的个人手中。（相关阅读：30 页法律文件披露 FTX 破产内情，清算人怒斥离谱和混乱） 而在向美国众议院金融服务委员会提交的证词中，Ray 再次披露这些问题，具体包括：（1）高层管理人员可以访问存储客户资产的系统，且没有安全机制来防止他们转移这些资产；（2）存储上亿美元加密资产的私钥缺乏有效的安全控製或加密；（3）Alameda 可在 FTX.com 上借款交易或投资，且不受任何有效限制；（4）资产混乱；（5）近 500 项投资缺乏完整的交易文件；（6）缺乏经审计的可靠财务报表；（7）缺乏专业的财务及风险管理职员，这通常是任何接近 FTX 体量的公司的标配；（8）整个 FTX 集团下缺乏独立管理。 不过，根据《富比世》发布关于 SBF 原计划出席听证会的证词草稿显示，SBF 声称他在 FTX.US 总法律顾问 Ryne Miller 等对他家人和朋友的不停施压下「被迫」申请破产的，原本许诺他的董事会主席也被食言了，且 Ray 及其团队是为了在 FTX 破产中获取巨额费用，他们在安然事件中获得了 7 亿美元的报酬。FTX 现任团队与国外监管机构并不好，Ray 和美国破产法院在「欺负」巴哈马政府，他们曾通过冻结或其他方式乾扰 FTX International（独立于 FTX.US 的实体）各运营实体的资金。如今他和其他成员都无法访问一些关键数据数据，甚至 Ray 还拒绝他访问个人账户。这些数据可被用于客户、第 11 章破产重组，以及 FTX International 的国外监管机构。然而现在这些数据都被破产重组团队扣押。 不仅如此，SBF 还用长达 7 页的篇幅对 Ray、监管机构及其他人的指控予以否认，包括未经授权的 3 亿美元 FTT 代币被铸造、20% 用户来自开曼群岛、缺乏入职人员资讯、操控 3AC 等足悬崖边，并否认关于他吸毒的传闻，称他过去十年一直在服用抗抑郁药。此外，SBF 还认为是币安创始人 CZ 精心策划了一系列负面消息以打击 FTX，该交易所在淘汰 FTX 后佔全球交易量的 70%，并透露 CZ 在此前收购计划时曾威胁「勒索」他超过商定收购价格外的 7500 万美元。 而据 Ray 透露，现任团队将通过 5 个核心措施来完成重组计划，一是尽快控制局面，目前已顺利推进。这项工作涉及建立会计、审计、现金管理、网络安全、人力资源、风险管理和其他系统，并已聘请新的财务首席官，相关业务的第三方独立专业团队等；二是资产的保护及恢复，这也是当务之急。我们正在夜以继日地追踪并保护各种资产，但其中很大一部分可能已经失踪、被挪用，或由于缺乏适当的记录而难以追迹，目前正在与 Nardello Company、Chainalysis、BitGo、Alvarez Marsal 及网络安全公司合作以进行恢复。到目前为止，现任团队已经保护了超过 10 亿美元的数位资产；三是透明度调查，团队正与 Sullivan Cromwell 事务所的网络安全团队合作推进这一进程，开始收集证据以帮助了解导致这场崩溃的原因；四是效率及协调，这需要与其他司法管辖区子公司的破产程序进行合作和协调；五是通过最终重组或出售 FTX 集团複杂的业务、投资、数位资产和实物财产，实现所有利益相关者的价值最大化。 不过，在重组过程中还面临很多未知的事情，且仍有不少问题尚未解决，例如 FTX.com 的客户资产与 Alameda 交易平台的资产混合；Alameda 利用客户资金从事槓桿交易，致使客户资金遭受巨大损失；FTX 在 2021 年底至 2022 年曾疯狂支出，在此期间花费了约 50 亿美元来进行收购或投资，其中许多业务和投资的价值已大幅下跌；Alameda 向内部人士发放的贷款和其他款项超过 10 亿美元；Alameda 作为做市商的商业模式需要将资金部署到各种第三方交易所，这些交易所本身就不安全，并且由于某些海外司法管辖区提供的保护而进一步加剧。 「这场史无前例的破产程序还需要一段时间才能完成，但我致力于尽快调查 FTX 于 11 月 11 日之前发生的事情，以便有助于委员会得出的结论。」Ray 最后在证词中写道。 （以上内容获合作伙伴 PANews 授权节录及转载，原文连结 ） 声明：文章仅代表作者个人观点意见，不代表区块客观点和立场，所有内容及观点仅供参考，不构成投资建议。投资者应自行决策与交易，对投资者交易形成的直接间接损失作者及区块客将不承担任何责任。